海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（）。A.合法B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力C.违法，应当先进行询问D.无相关规定【答案】A2、财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、(2019 年真题)股份有限公司

2、以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】A4、证券公司开展集合资产管理业务时，（）。A.B.C.D.【答案】B5、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D6、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】C7、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。A.股票采

3、用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式B.股票必须采用纸面形式C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式【答案】A8、证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理

4、人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C11、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C12、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程【答案】C13、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。A.B.C.D.【答案】B14、合格境外机构投资者在境内开展证券投

5、资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A.5B.4C.3D.2【答案】C15、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】C16、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.B.C.【答案】A17、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D18、根据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。A.10B.3C

6、.5D.15【答案】C19、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D20、(2019 年真题

7、)根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10 万元B.1 万元C.3 万元D.5 万元【答案】A21、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B22、证券金融

8、公司的资金可以用于（）。A.B.C.D.【答案】C23、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下的罚金【答案】B24、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发

9、行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】D25、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、（2020 年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露

10、，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】C29、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款A.省B.县C.市D.乡【答案】B30、（2017 年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.

11、、【答案】D31、资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C32、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B33、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容

12、和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】C35、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A36、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3 万元以下B.1 万元以上 3 万元以下C.1 万

13、元以上 5 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】A37、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B38、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A40、（2017 年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是

14、（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】B41、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列关于监事会会议的表述中，说法正

15、确的有()。A.B.C.D.【答案】D44、（2016 年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、按照证券监督管理条例的要求，（）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A46、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1 万

16、元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】C47、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、（2020 年真题）根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B49、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】D50、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济【答案】C