海南省2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识每日一年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币B.港币C.美元D.欧元【答案】A2、创业板上市公司在下列()事项发生后应及时进行信息披露。董事会、监事会及股东大会作出决议签署意向书签署协议公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A.B.C.D.【答案】D3、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导

2、地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】C4、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、（2021 年 12 月真题）公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】C8、

3、战略投资者应当符合的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】B12、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则

4、。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨D.证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易【答案】D14、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、A.12B

5、.13C.23D.14【答案】C15、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 97 元，按 30/180 计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C16、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】A17、风险管理的基本流程包括（）、风险管理监督与改进。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为

6、()。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A19、下列属于货币市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于 50 万元B.净资产不低于 1000 万元的单位C.金融资产不低于 200 万元的个人D.最近 2 年年均收入不低于 50 万元的个人【答案】B21、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费

7、、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D22、下列对证券市场融资描述正确的是（）。A.证券市场融资是一种间接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】D23、下列关于风险管理说法错误的是（）。A.风险管理的第一步是识别各

8、种明显进而潜在的风险B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR 法和压力测试等D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口【答案】B24、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列有关期权的说法中，错误的是（）。A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的

9、双方有偿让渡【答案】D27、金融期货的基础功能包括（）。A.B.C.D.【答案】B28、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、证券发行上市保荐业务管理办法的修 if 和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C30、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，

10、股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B32、证券投资基金的当事人包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C34、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.B.C.D.【答案】B35、可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给的指标是（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞

11、后性指标D.技术性指标【答案】A36、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.B.C.D.【答案】B37、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。A.5B.10C.15D.20【答案】A39、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托

12、和部分委托D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】C40、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。A.B.C.D.【答案】C41、首次公开发行股票的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、国际短期资金流动的类型包括（），A.B.C.D.【答案】D43、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册D.上市公告书

13、【答案】C44、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】A46、（2018 年真题）我国证券市场监管的目标是（）。A.B.C.D.【答案】C47、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。A.B.C.D.【答案】B48、证券交易所监事会的职能有（）。A.B.C.D.【答案】D49、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】D