海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据中华人民共和国证券法的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括A.、B.、C.、D.、【答案】A2、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。A.B.C.D.【答案】D3、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解

2、，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C4、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。A.B.C.D.【答案】B5、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

3、【答案】B6、（2020 年真题）根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 500 万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】A7、期货交易所负责人应由（）聘任。?A.国务院期货监督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会【答案】A8、（2016 年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部

4、门业务决策机构分支机构【答案】A9、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A10、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列选项中，说法正确的是()。A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请

5、查封、冻结或者强制执行D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本【答案】B12、（2020 年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D13、证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的，A.B.C.D.【答案】D14、关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（）。A.全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益

6、作出实质性判断或保证D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露【答案】B15、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、(2019 年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】C17、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C18、全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规

7、则，并报中国证监会批准。A.证券法B.公司法C.分层管理办法D.公众公司办法【答案】D19、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券，不得采用广告方式D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B20、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B21、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券机构或者其管理人员对从业人员发

8、出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D24、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正

9、确的是（）A.B.C.D.【答案】D27、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】C28、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C29、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露

10、上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1 月 1 日B.3 月 31 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C30、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C31、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D32、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司

11、股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B33、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。A.B.C.D.【答案】B35、(2018 年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3 万元以下B.1 万元以上 3 万元以下C.1 万元以上 5 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】A36、证券公司设立私募

12、基金子公司应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A37、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D38、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。A.B.C.D.【答案】A39、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20%以下【答案】B40、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。回访内容包括（）

13、A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B42、（2020 年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C43、国务院证券监督管理机

14、构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。?A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A45、按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.70B.75C.80D.85【答案】D46、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或

15、者减轻处罚的考虑情形包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】B49、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A50、期货交易管理条例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A