海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、计量市场风险时，计算 VaR 值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。A.压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平B.VaR 方法只在 99的置信区间内有效C.VaR 值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失D.压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失【答案】C2、现金预算与实际的差异分析包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年

2、初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B4、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D5、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C6、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D

3、7、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D9、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D10、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C

4、.长远教育规划D.子女教育规划【答案】D12、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B14、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B15、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定

5、价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B16、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A17、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A18、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A21、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 10

6、0 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B22、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B24、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】B25、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D26、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合

7、法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A27、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D

8、.63 元，66 元【答案】B29、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D30、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B31、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济

9、价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B34、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D38、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A39、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A40、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、根据 K 线理论，K 线

10、实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】D43、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡量的是非系统风险【答案】C44、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C45、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A47、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A48、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C49、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A50、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C