海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B3、根据葛兰威尔法则，

2、下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A7、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C8、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B9、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A10、某公司某年度净利润 10000

3、万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B14、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C15、在

4、资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D16、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】A19、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、金融产品和服务零售领域的客户适

5、当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A23、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C24、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和品种符合客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、

6、D.I、【答案】C26、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、某企业某会计年度的资产负债率为 60，则该企业的产权比率为()。A.40B.66.6C.150D.60【答案】C28、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D29、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A30、证券

7、公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B31、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C32、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C33、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C34、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾

8、问服务，应当通过下列方式（）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】D35、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A36、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D37、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D38、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、

9、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】C39、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C40、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A41、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D43、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D44、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】A46、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B47、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D48、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B50、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B