湖北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款D.相关人员，2 年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】D3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订

2、证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C5、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。A.36B.612C.39D.312【答案】D6、下列关于证券

3、研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有

4、该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C7、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】C8、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C9、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，

5、可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D10、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】C11、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.B.C.D.【答案】A12、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，

6、并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.13B.23C.34D.12【答案】B13、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。A.10 亿元人民币以下并不低于 3000 万元人民币B.10 亿元人民币以下并不低于 5000 万元人民币C.50 亿元人民币以下并不低于 3000 万元人民币D.50 亿元人民币以下并不低于 5000 万元人民币【答案】C15、证券法等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规

7、定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】B16、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列说法错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B18、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（

8、）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B19、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】D20、证券发行与承销管理办法属于（）层级。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则【答案】C21、中国证监会于（）年制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A22、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行

9、开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C24、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核

10、心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A25、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】C26、1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个 A 股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。投资者申请开立 A 股账户时，除投资者确有需要开立单边 A 股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边 A 股账户。A.3；3B.

11、1；1C.2；2D.5；5【答案】A27、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C28、公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100 万元以上 1000 万元以下B.200 万元以上 2000 万元以下C.300 万元以上 3000 万元以下D.50 万元

12、以上 500 万元以下【答案】B31、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

13、案】B37、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取【答案】A38、下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产

14、的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行【答案】D40、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。A.330B.440C.3060D.10100【答案】D41、审计委员会的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】D43、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院【答案】A44

15、、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D45、（2017 年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确()A.、B.、C.、D.、【答案】B47、（2016 年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B49、证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值以上C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】B50、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C