海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C3、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、(2019 年真题)

2、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C5、保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过 90 日。A.代销方式B.

3、助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】A7、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B8、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D10、根据发布证券研究报告执业规范，

4、应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A11、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B12、下列不属于内幕信息的是()。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要

5、资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C13、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于 20 年【答案】C14、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D15、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）

6、。A.B.C.D.【答案】A16、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C17、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 万元以上 10 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】C18、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】C19、关于规

7、避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（）。A.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。B.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。C.资产管理产品不可以再投资层资产管理产品D.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。【答案】B20、根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】D21、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意

8、见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官B.合规负责人C.董事长D.财务负责人【答案】D22、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.12B.14C.13D.23【答案】C23、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 15 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 30

9、%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量 40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 30%以上，且在该期货合约连续 30 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的【答案】C24、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。A.中国证券业协

10、会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行【答案】B25、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B26、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过其他安排，能够实际支配

11、公司行为的人是实际控制人【答案】A27、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B28、（2020 年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人A.最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过 1 亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C29、诚信信息查询记录包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.23C.34D.45

12、【答案】B31、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】B32、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】C33、公募基金宣传推介材

13、料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】D34、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（），确保风险可测、可控、可承受。A.B.C.D.【答案】C35、根据证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A.为他人提供证券投资咨询服务B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C.违规从事营利性经营活动D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】A36、下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、分别从事证券或者期货投资咨

14、询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10【答案】C38、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、证券公司按证券公司融资融券业务管理办法制定的选择客户的具体标准应当包括（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）A.B.C.D.【答案】A43、合规负责人为

15、证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会【答案】A44、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D45、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于证券投资

16、咨询业务的说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】A47、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德

17、的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】B48、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】C49、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D50、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A