海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D2、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券

2、分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B6、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A7、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D8、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】B9、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D10、关于缺口，下列说法错误的是（）。

3、A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C11、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从

4、业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A13、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A14、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A16、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B17、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D18、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D19、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列

5、不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B21、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C22、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D

6、25、2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】C26、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、证券组合的实际平均

7、收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C31、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C32、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C33、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B34、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知

8、客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D36、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B37、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D39、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D40、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（

9、）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C41、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A43、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A44、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C47、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D49、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C50、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C