海南省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下不属于操作目标的是（）。A.短期货币市场利率B.长期利率C.银行准备金D.基础货币【答案】B2、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保

2、险服务的保险中介体系。?A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】D3、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C4、（2019 年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D5、代办股份转让系统即俗称的（）。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【答案】D6、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.

3、市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】C7、地方政府一般债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年B.1 年、3 年、5 年、7 年C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年【答案】C8、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。A.

4、、B.、C.、D.、【答案】C10、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C11、我国证券投资基金反映的是一种（）关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】A12、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.B.C.D.【答案】D13、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和

5、中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】B14、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D16、（）年 8 月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B17、不属于国际金融监管体系的组织是（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.国际证监会组织（IOSCO）C.国际保险监督官协会（IAIS）D.国际货币基金组织【答案】D

6、18、公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（）。A.I、B.、IIIC.I、D.、【答案】B19、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理B.监督管理自律管理C.日常管理监督管理D.自律管理日常管理【答案】B20、关于金融债券，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A22、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职

7、责。A.法人股B.国有股C.流通股D.限售股【答案】B23、国际债券的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40B.任一企业集合票据募集资金额不超过 l 亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B26、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地

8、区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（?）。A.地区性失业B.结构性失业C.摩擦性失业D.季节性失业【答案】B27、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】D28、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。上证 180 指数上证综合指数B 股指数债券指数A.B.C.D.【答案】D29、下列能影响股价变动的因素有()。A.B.C.D.【答案】B30、（2021 年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案

9、】B31、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A33、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C34、下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、以下不属于基金的主要当事人的是（）。A.基金服务机构B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A36、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、代表基金份额 10%以上的基金份额持

10、有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】B39、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同B.持股人身份不同C.持股金额不同D.优先级别不同【答案】D40、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】D41、世界上最早的证券交易所出现在（）。A.美国B.英国C

11、.荷兰D.中国【答案】C42、社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】D43、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】D44、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】D48、以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】A