湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C2、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D5、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，

2、帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B6、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D7、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A8、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D11、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事

3、证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A12、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A14、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D15、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【

4、答案】A17、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B21、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】A22、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，

5、计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C24、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B25、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】D26、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D

6、.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A27、股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C30、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A31、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D32、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.

7、D.【答案】A33、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A34、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A35、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B37、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说

8、法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D40、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D

9、.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A42、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.、B.、C.、D.、【答案】A48、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B50、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B