湖北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动A.转融通业务B.融资融券业务C.自营业务D.经纪业务【答案】B3、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A.股东应就其股

2、权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D4、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D5、股份有限公司

3、董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B7、根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（），有效防范洗钱风险。A.、B.、C.、

4、D.、【答案】A9、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A10、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。A.资金、信息B.市场C.价格D.股票【答案】A11、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.

5、通报批评；公开谴责；责令整改【答案】B12、（2016 年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。A.B.C.D.【答案】A14、（2016 年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】B15、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包

6、括（）。A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】B17、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C18、（2020 年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.理客户结算交割的方式C.执行期货保

7、证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】B19、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（）及有关人员。A.B.C.D.【答案】C20、发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券经纪人可以代理证券公司进行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业

8、资格B.有 1 亿元人民币以上的注册资本C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D24、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研

9、究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B25、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取 3 个月至 12 个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百八十四条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】A26、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】B27、根据证券、

10、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D28、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C29、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C30、以下（）情形属于公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，

11、责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【答案】A32、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A33、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B34、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】C35、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.

12、C.D.【答案】D36、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 5%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 5 万元的罚款【答案】C37、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融

13、通互保基金【答案】D38、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供A.五万元以上二十万元以下B.三万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上三十万元以下【答案】C39、（2017 年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即

14、依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C41、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。股权融资债务重组债券融资资产重组A.B.C.D.【答案】B42、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（）情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】D44、根据关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，认定内幕交易行为，要从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。A.

15、B.C.D.【答案】C45、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D46、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】B48、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B49、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A50、下列属于股票应当载明的事项的有（）。A.B.C.D.【答案】D