湖北省2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案.doc
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1、湖北省湖北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关提年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】C2、A 期货交易所欲变更其注册资本,必须经()批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】A3、期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续()个月以上的
2、,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1;3B.3;3C.1;6D.3;6【答案】B4、期货交易所应当设独立董事。独立董事由()提名,股东大会通过。A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】B5、期货公司()应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B6、下列关于客户资产保护的表述中,错误的是()。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D
3、.客户开立期货保证金账户的,应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】D7、根据期货从业人员管理办法,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】C8、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。A.从事期货业务的法律事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】C9、下列行为中,可以构成非法经营罪的是()。A.未经国家有关主管部门批准,非法经营证券.期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所.期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的
4、D.捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的【答案】A10、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当()A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D11、某期货公司营业部经理甲某,因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易,但由于行情走势不利而亏损,于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容,并由其签字或盖章,因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定,本案例中的民事责任应由()。A.开户的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.
5、甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】C12、设立期货公司,持有 100%股权的股东应当符合的条件不包括()。A.持有较大数额的到期未清偿的债务B.净资本不低于人民币 10 亿元C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D.近 3 年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】A13、期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应持续经营()个以上完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B14、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月
6、B.11 个月C.1 年D.3 年【答案】C15、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行,期货交易实行()制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A16、期货投资者保障基金的启动资金由()从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D17、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他
7、责任人员给予警告,并处()万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A18、根据证券期货投资者适当性管理办法,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时,经营机构在满足相关规定的条件下,()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】D19、期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的()。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】D20、擅自设立证券交易所,情节严重的,应受到的刑罚为()。A.
8、十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】B21、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】B22、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中,错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定,缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行【答案】C23、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过
9、()个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】C24、下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C25、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C26、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的()。A.商业机密B.投
10、资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】B27、甲期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C28、下列关于交割的表述中,正确的是()。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算【答案】A29、期货公司应当对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C30、
11、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由()。A.中国证监会提名,监事会通过B.中国证监会提名,股东大会通过C.中国期货业协会提名,监事会通过D.股东大会提名,董事会通过【答案】A31、对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是().A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金,支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务【答案】B32、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚【答案】B33、证券期货经营机构应
12、当妥善处理适当性相关的纠纷,存在()情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C34、期货公司应当在()开立期货保证金账户。A.国有商业银行B.股份制商业银行C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行D.期货保证金存管银行【答案】D35、根据期货交易管理条例,可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件相关资料的是()A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】B36、下列
13、()情况下,期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略,并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C37、根据期货市场客户开户管理规定,客户开立期货账户时,负责客户开户资料进行审核的是()。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D38、下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应
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