湖北省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列有关债券的基本性质描述中错误的是（）。A.债券反映和代表一定的价值B.债券是一种实体资本C.债券独立于实际资本之外D.债券是债权的表现【答案】B3、基本分析法的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集

2、到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D6、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限C.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象D.与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制【答案】C7、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益

3、率变化（）所引起的久期的变化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C8、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】C9、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C10、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、在我国，证券发行核准制是指（）提出发行申请，（）推荐，（）审核，最终经（）批准后发行。?A

4、.保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会B.证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会C.证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会D.证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会【答案】C12、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B13、关于一级交易商的说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D14、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、证券金融公司应当每年按照税后

5、利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B16、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D17、中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】C18、在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.A.定向增发B.发行可转换公司债券C.增发D.配股【答案】C19、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采

6、用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C20、（2021 年真题）债券信用评级的对象包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C21、关于债券和股票相同点的说法错误的是()。A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金的手段D.两者的收益率相互影响【答案】B22、政府机构可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】B24、（2019 年真题）风险转移可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【

7、答案】A25、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于 4%D.贷款损失准备计提充足【答案】C26、全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【答案】A27、基础货币等于通货和()的总和。A.准备金B.活期存款C.定期存款D.企业存款【答案】A28、根据 ETF 的具体指数的不同，股票型 ETF 可进一步细分为（）等。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D29、下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于可转换债券要素的叙述，正

8、确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。A.重点分析法B.基本分析法C.技术分析法D.量化分析法【答案】A32、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D33、债券利息的支付方式有（）。A.B.C.D.【答案】C34、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品

9、收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务【答案】B35、（2018 年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D36、（2019 年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方

10、式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】C38、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、（2019 年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B40、下列关于金融市场的说法正确的有（）。A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场B.直接融资属于金融市场的五大功能C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求D.金融市场仅能够

11、降低搜寻成本这一种交易成本 A 选项、现代金融市场往往是无形的市场。B 选项、直接融资不属于金融市场的五大功能 D 选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】C41、下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.发行后股本总额不少于 3000 万元B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D.上市公司最近 12 个月内不存在违规对外提供担保

12、【答案】C43、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70B.50C.35D.25【答案】C44、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】C46、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D47、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益B.市盈率C.股本总额D.股价或市值【答案】D48、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.中国银保监会D.中央银行【答案】D49、（2019 年真题）若法定存款准备金率为 r，原始存款为 D0，则简单货币乘数 m 为（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D50、首次公开发行股票的简称为（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】C