湖北省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、湖 北省 2 0 23 年 期货 从业 资 格之 期货 法律 法 规提 升训练 试卷 A 卷 附答 案单选 题（共 5 0 题）1、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D2、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。（）A.120；90B.120；80C.150；90D.150；80【答案】B3、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资

2、于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。A.20B.30C.40D.50【答案】C4、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C5、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】A6、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A7、期货公司净资本的预警标准是（）。A.不得低于人民币 1800 万元B.不得高于人民币

3、1800 万元C.不得低于人民币 1200 万元D.不得低于人民币 1200 万元【答案】A8、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A.10B.15C.20D.25【答案】B9、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.有三年以上金融业务经验【答案】D10、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为 60

4、00 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提 300 万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C11、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C12、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负

5、【答案】C13、某期货公司共有 15 家营业部，现有净资产人民币 8700 万元，资产调整值为人民币 230 万元，负债调整值为人民币 380 万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币 1800 万元。该期货公司客户权益总额为人民币 15 亿元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币A.8470 万元B.6290 万元C.7050 万元D.8090 万元【答案】C14、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】B15、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年

6、的，还应当提供（）。A.前 3 个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】C16、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】C17、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D18、期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4B.

7、1/3C.1/2D.2/3【答案】D19、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A20、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C21、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。A.3B.5C.1D.2【答案】C22、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A

8、.当日B.次日C.3 日内D.7 日内【答案】A23、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】B24、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不

9、超过损失的 80B.承担 50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30D.不承担赔偿责任【答案】A26、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A27、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B28、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经

10、期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D29、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司制作完成D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】C30、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】C31、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B

11、.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A32、期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】D33、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承

12、担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C34、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】A35、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B

13、.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A36、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2B.3C.6D.12【答案】B37、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D38、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】B39、期货从业人员管理办法中

14、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C40、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A.应当提前 30 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【答案】D41、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】C42、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年

15、D.不少于 5 年【答案】D43、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D44、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B45、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在

16、任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D46、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A.50 分B.60 分C.70 分D.80 分【答案】C47、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A48、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答

17、案】D49、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A50、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。A.补充期货交易所结算资金的流动性B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C多选 题（共 2 0 题）1、按照期货交易所管理办法，期货交易所可以

18、采取的组织形式包括()。A.公司制B.合伙制C.独任制D.会员制【答案】AD2、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备（）。A.注册资本最低限额为人民币 2000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录【答案】BC3、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专

19、业判断等正当理由；C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；【答案】ABCD4、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔 500 万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A.期货保证金账户B.风险准备金账户C.期货经纪账户D.期货交易所专用结算账户【答案】AD5、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质B.涉及金额C.进展情况D.形成原因【答案】ABCD6、申请办理期货从业资格的条件包括（）。A.拟被期货公司聘用B.最近 3 年内未受过刑事处

20、罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满D.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 E【答案】BCD7、客户孙某将一笔 2000 万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户孙某需从期货公司出金 500 万元，期货公司和孙某应当通过（）进行转账。A.客户登记的期货结算账户B.期货公司自有资金账户C.期货交易所专用结算账户D.期货公司备案的期货保证金账户【答案】AD8、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动B.期货公司

21、及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案【答案】AD9、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。A.不得从事不正当竞争行为B.不得作出不当承诺或者保证C.不得以本人名义从事期货交易D.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益【答案】ABCD10、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，

22、该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C.持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责D.持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责【答案】BD11、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A.召开会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】ABC12、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的

23、纪律惩戒包括（）。A.训诫B.公开谴责C.罚款D.暂停或撤销从业资格【答案】ABD13、期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，A.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业B.主动提出注销申请C.营业执照被公司登记机关依法注销D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上【答案】ABC14、投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（）。A.投资建议B.对投资者的获利保证C.投资意见D.对投资者的利益保证 E【答案】AB15、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性

24、复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码 E【答案】ABCD16、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（）情形的，不受上述规定的限制。A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【答案】ABCD

25、17、期货从业人员受（）的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】AB18、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明【答案】ABCD19、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD20、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.财政部【答案】AB