湖北省2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理).doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关提年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】C2、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.行业协会D.以上都不是【答案】A3、某期货公司的期未报表显示，其净资本为 15000 万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为 400 万元。针对上述

2、情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400 万元B.15200 万元C.14400 万元D.14800 万元【答案】B4、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】B5、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.中国证监会C.该期货公司D.非结算会员【答案】D6、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。A.客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金追偿B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿C.追偿客户的保证金期货公司自有

3、资金期货公司风险准备金D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】A7、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.20 日C.1 个月D.2 个月【答案】D8、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表

4、明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D9、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】C10、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A11、期货从业人员刘某

5、利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】D12、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】A13、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期

6、货交易所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】A14、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A15、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机

7、构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】B16、2015 年 2 月 22 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年 2 月 4 日，监管机构就该公司 2015 年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。A.期货公司口头通知控股股东B.期货公司书面通知全体股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】B17、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公

8、司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A18、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D19、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A20、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例B.成交金额的 30的比例C.手续费收入的 30的比例D

9、.成交金额的 20的比例【答案】A21、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法

10、院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A22、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C23、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A24、王某

11、是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C25、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C26、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。A.按照机构投资者补偿规则进行补偿B.按照普通投资者补偿规则进行补偿C.不予补偿D.以上都不对【答案】A27、因期货

12、经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A28、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根

13、据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C29、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5 万元，乙个人投资者的保证金损失了 10 万元。丙机构投资者的保证金损失了300 万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D30、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】B31

14、、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B32、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A33、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B34、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分

15、计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】B35、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A.中国证券监督管理委员会B.国务院教育行政部门C.中国期货业协会D.国家人事部【答案】B36、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C37、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及

16、持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C38、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】A39、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】D40、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司

17、C.期货交易所D.自身【答案】B41、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A.弥补期货公司的亏损B.为客户交存保证金，支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B42、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A.15B.10C.8D.5【答案】D43、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打

18、电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利 20 万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。A.期货交易管理条例第七十二条B.期货交易管理条例第六十九条C.期货交易管理条例第八十条D.期货交易管理条例第八十一条【答案】B44、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或

19、者情况危急【答案】D45、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】D46、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A.最高的比例B.最低的比例C.中间比例D.以上说法都不对【答案】A47、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C48、具有

20、期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】A49、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.净资产减值准备C.期货风险准备金D.期货保证金减值准备【答案】A50、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】D多选题（共多选题（共 2020

21、题）题）1、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括()。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式【答案】ABCD2、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。A.从业人员受到训诫B.从业人员受到公开谴责C.暂停从业人员从业资格D.从业人员被判 3 年有期徒刑【答案】ABC3、期货业协会履行的职责包括()。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进

22、行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分【答案】ABC4、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人()确定承担的民事责任。A.是否有过错B.过错的性质C.过错的大小D.过错和损失之间的因果关系【答案】ABCD5、下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非

23、结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有【答案】ABC6、期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货从业人员执业行为准则（修订）D.期货交易所的自律规则【答案】ABCD7、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】ABCD8、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5，期货公司对甲收取的保证金比例是 7。按照有关公司法解释的规定，下列情形

24、构成透支交易的是（）。A.甲保证金水平为 4，期货公司允许甲继续持仓B.甲保证金水平为 4，期货公司允许甲开仓交易C.甲保证金水平为 6，期货公司允许甲继续持仓D.甲保证金水平为 6，期货公司允许甲开仓交易【答案】AB9、2013 年 9 月 16 日，持有某期货公司 6股权的股东 A 集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A 集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A 集团持有的期货公司股权不

25、得质押【答案】BC10、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C.非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D.期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实【答案】ABC11、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料（）A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B.单位客户开户代理人头部正面照C.单位客户营业执照（副本）扫描件

26、D.单位客户有效身份证明文件扫描件 E【答案】ABD12、监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有（）。A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了 R2 风险等级的产品B.未对专业投资者履行录音或录像程序C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有 8 个D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者【答案】AC13、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能

27、面临的行政处罚有（）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】ABCD14、下列关于持有期货公司 5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（）。A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结.查封的，应当通知期货公司B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结.查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D.涉嫌重大违法违规，被有关机关调查.采取强制措施的，应当通知期货公司【答案】BC15、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（），不得就市场行情做出确定性判断。A.市场风险B.市场变化C.

28、投资变化D.投资风险【答案】BD16、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认【答案】BD17、期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.净资本由 6

29、亿元下降到 4 亿元B.投资房地产市场C.资管账户出现较大亏损D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托E【答案】AB18、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中，正确的有()。A.期货交易所对结算会员和非结算会收取结算担保金B.结算会员对与期货交易所签订结算协议的非结算会员结算，收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金【答案】CD19、根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。A.于下一个交易日转发给相关期货交易所B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C.于当日转发给相关期货交易所D.进行审核，审核通过后由期货公司注销【答案】ABD20、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.普通结算业务资格B.特别结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格【答案】CD