湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2019 年真题)下列说法中,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】B3、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应

2、当处以（）罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.15 万元以上 120 万元以下C.25 万元以上 120 万元以下D.20 万元以上 120 万元以下【答案】A4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A6、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申

3、请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A7、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.5

4、10 年D.终身【答案】D8、（2017 年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D9、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/

5、3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C10、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C11、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。A.B.C.D.【答案】B12、（2020 年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单

6、位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A13、下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担

7、责任，公司以其全部资产对外承担民事责任【答案】D14、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理【答案】B15、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新

8、业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见【答案】C17、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D18、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更

9、为有限责任公司【答案】B19、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合中华人民共和国公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A20、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。A.10

10、B.15C.20D.25【答案】C21、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】C22、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、公司法规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D25、依法设立的公司，由公司登记机

11、关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C27、（2017 年真题）设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是

12、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。A.由证监会责令改正B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款【答案】A30、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】D31、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层

13、C.董事会D.风险管理部门【答案】C32、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、（2016 年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、(2019 年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C35、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】C36、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大

14、信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B37、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】D38、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、A 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】C40、股票发行采取溢价发行的，其发行价

15、格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】D41、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】B42、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说

16、法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C43、操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处 5 年以下有期徒刑，并处罚金C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】C44、根据中华人民共和国证券法，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。A.为防止信息误导，从事证券市场报导

17、的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】B45、下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分

18、配利润【答案】A46、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人()A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】A47、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A48、（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A.财务顾问B.业务顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】A49、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】C50、证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】C