湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C4、已知某公司某年财务数据如下：营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、

2、D.、【答案】D5、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B6、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B8、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、公司的资

3、本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D11、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A15、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D16、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A17、应用最广泛的信用评分模型有

4、（）。A.B.C.D.【答案】B18、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】D20、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A22、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D23、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D24、股票类证券产品的

5、基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D26、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A29、下列有关 RSI 的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、证券估值是对证券（）的评估

6、。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】D31、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下

7、列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A40、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A41、某一时刻黄金的现货价格是每盎司 1200 美元，1 年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是 2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本

8、法（单利）下，1 年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】A42、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A43、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C44、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B47、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C