湖北省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】A2、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C3、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】D4、某经

2、营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D5、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000

3、 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元B.1000 万元C.2000 万元D.2500 万元【答案】B6、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B7、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50 手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。A.再次

4、通知，并告知将要采取的措施B.强行平仓C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】B8、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D9、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B10、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3 日B.7

5、日C.10 日D.15 日【答案】C11、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】C12、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B13、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A.独立董事B.董事长C.理事长D.股东大会【答案】A14、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为 13000 万元,负债（不含客户权益）为 3000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 5

6、00 万元，负债调整值为 300 万元，该公司期未净资本为（）.A.13500 万元B.12500 万元C.13200 万元D.12800 万元【答案】D15、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】D16、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A.15

7、B.30C.45D.60【答案】B17、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】A18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货公司总部D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】A19、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。A.2 年B.6 个月C.1 年D.3 个月【答案】D20、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】C21、根据期货公司管

8、理业务试点办法，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司高级管理人员B.期货公司从业人员C.期货公司董事的配偶D.期货公司监事的子女【答案】D22、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.20 日B.30 日C.3 个月D.2 个月【答案】A23、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A24、期货公司申请金融期货结算

9、业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】A25、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.中国证监会派出结构【答案】B26、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2 年B.4 年C.1 年D.3 年【答案】D27、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】D28、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按

10、照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B29、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】B30、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（）。A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D31、在

11、期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C32、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A.适当性义务B.正常展业C.工作保密D.热情服务【答案】A33、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B34、某期货交易所与期货公司达成

12、协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D35、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B36、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】A37、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注

13、册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C38、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。A.期货交易所董事会B.中国证监会C.财政部D.国务院【答案】B39、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人

14、员。A.1B.2C.3D.4【答案】B40、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A41、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的

15、，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】D42、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C43、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存管银行【答案】B44、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险

16、监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A45、根据期货市场客户开户管理规定的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D46、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价B.最高价C.最低价D.平

17、均价【答案】A47、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证券监督管理委员会【答案】A48、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】C49、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货公司承担B.期货交易所与期货公司共同承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主

18、要责任【答案】A50、下列选项中属于期货从业人员的是()。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据证券期货投资者适当性管理办法，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（）。A.投资知识测试B.模拟交易C.追加了解信息D.风险承受评估报告【答案】ABC2、期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准B.公司治理健全，内部控制制度符合有

19、关规定并有效执行C.业务职责明确、分工合理D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划【答案】ABD3、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释【答案】ABCD4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况【答案】ABC5、根据期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括（

20、）。A.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法B.交易异常情况的处理程序C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.向会员收取保证金的标准和形式【答案】ACD6、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。A.使用期货交易所提供的交易设施B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【答案】ABCD7、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙赴甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货

21、公司【答案】ABD8、某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（）报告。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】AD9、某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的 5000 万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】AB10、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。A.按时参加中国证

22、监会组织或者认可的培训B.在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】AB11、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【答案】ABCD12、明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为

23、掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，（）。A.处三年以上十年以下有期徒刑B.处五年以上十年以下有期徒刑C.并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金D.并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金【答案】BD13、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】ABCD14、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该

24、合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【答案】AC15、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。A.国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.公司债券【答案】AB16、期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，包括（）。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.成立后无正当理

25、由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上C.主动提出注销申请D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形【答案】ABCD17、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.内部资金账户B.期货结算账户C.客户姓名或者名称D.交易编码【答案】ABCD18、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户【答案】AB19、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部主任B.在任首席风险官期间向监事会负责C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议【答案】BCD20、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾 5 年不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.董事B.监事C.高级管理人员D.总经理【答案】ABCD