湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D4、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D6、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.

2、D.【答案】C7、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D8、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D9、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D10、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这

3、就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B14、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A16、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B18、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答

4、案】A19、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B21、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】

5、A23、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】B25、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券估值的方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D

6、.【答案】D30、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B31、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.D.【答案】B33、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺

7、情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C34、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B35、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】D36、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

8、A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D38、融资融券业务的风险主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。A.利息保障倍数B.速动比率C.有形资产净值债务率D.资产负债率【答案】B40、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B4

9、3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B45、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D47、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D49、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D