湖北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员【答案】D3、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。A.B.C.D.【答案】C5、控股股东是指其出资额占有限责任公司

2、资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。A.50；50B.30；50C.50；30D.30；30【答案】A6、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】B7、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾

3、问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D8、取得()后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D9、(2019 年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】D10、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券

4、登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购B.竞价收购C.协议收购D.要约收购【答案】C11、A 证券公司被责令停业整顿。在此期间，A 公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（）。A.合法B.不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由C.无相关法规D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】A12、下列属于行业文化建设基本要求的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80B.70C

5、.60D.50【答案】A14、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易【答案】B15、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A16、按照证

6、券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】B17、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信

7、用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】B19、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】C20、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.

8、B.C.D.【答案】C21、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。A.注册资本最低额为人民币 1000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】A23、（2016 年真题）下列具有法人资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、证券公司的自营业务

9、决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】B27、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】C28、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】A29、按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当

10、遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A30、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D31、简单算术股价平均数的缺点有（）A.B.C.D.【答案】D32、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A33、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定_，以_的名义单独立

11、户管理。（）A.证券公司，每个客户B.商业银行，每个客户C.基金银行，证券公司D.证券公司，商业银行【答案】B34、持有期货公司 5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D35、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】D37、余额包销最长不得超过（）。A.1 个月B.3 个月C.半年D.1

12、年【答案】B38、向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过 300 人的特定对象C.累计超过 200 人的特定对象D.累计超过 100 人的特定对象【答案】A39、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】B40、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B41、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，

13、其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】C42、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A43、(2018 年真题)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途

14、与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.60【答案】C44、根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是（）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5 日内向协会报告B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 5 日内向证券业协会报告D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构

15、的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向证监会报告【答案】B45、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.B.C.D.【答案】D46、(2019 年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东。A.10B.30C.50D.70【答案】C47、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B50、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】B