湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B2、（2020 年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东

2、可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C3、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。A.B.C.D.【答案】C4、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%【答案】B5、有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。A.2B.5C.15D.20【答案】B6、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。A.B.C.D.【

3、答案】B8、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D9、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：

4、40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B10、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】C11、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对

5、于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单【答案】B12、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料【答案】A13、（2016 年真题）设立管

6、理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.【答案】A14、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】A15、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C16、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与

7、期货公司的介绍业务委托关系【答案】B17、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30C.50D.100【答案】B18、根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。A.具有证券经纪业务资格B.配备 3 名具备相应专业能力的业务人员C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】D19、证券公司与期货公司签订、变更

8、或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20【答案】A20、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D21、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（）经审计的财务报告及最近一期会计报表。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C22、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A.B.C.D.【答案】A23、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个

9、月内不得转让或委托他人代为管理。A.3B.6C.9D.12【答案】D24、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B25、根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不

10、符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()A.120 分B.100 分C.90 分D.60 分【答案】B27、以下选项中，具有法人资格的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C29、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C30、中国证监会颁布的（）正式打破了此前

11、只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】D31、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B32、（2018 年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】C33、广州期货交易所于 2021 年 4 月 19 日在广州揭牌成立，它的定位是（）。A

12、.保守型B.市场型C.创新型D.竞争型【答案】C34、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A35、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】C37、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C38、(201

13、9 年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B39、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举 1 名董事主持。A.2/3B.半数C.1/3D.全体【答案】B40、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A41、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为(?)A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中

14、小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】C43、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.B.C.D.【答案】D44、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于 3 人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录【答案】B45、(2019 年真题)下列关于证券

15、公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B46、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证

16、券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】C47、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡【答案】B48、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券，不得采用广告方式D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B49、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指【答案】D