湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C2、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A

2、.B.C.D.【答案】D4、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C5、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投

3、资者购买低风险的产品【答案】C7、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A12、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协

4、会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A15、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、股票的收益来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B18、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将

5、导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D19、商业保险的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A21、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A22、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、某画家

6、以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A25、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D26、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D29、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非

7、增长类C.投机类D.能源类【答案】D30、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D31、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C32、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I

8、、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D35、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C36、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D38、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A40、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C41、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.

9、D.【答案】A42、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A43、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A44、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A45、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A46、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A48、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C50、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D