湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】A2、按照证券法的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D3、关于债券基本性质说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、（2021 年真

2、题）如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（?）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】D5、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A.0.1 亿元B.0.15 亿元C.0.2 亿元D.0.25 亿元【答案】A9、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。A.不合规、不称职B.诚信专业、遵规守法C.违法违规D.虚造业务

3、、谎报数据【答案】B10、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】C11、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】D12、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.资金募集和证券登记【答案】D13、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测

4、或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A14、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.B.C.D.【答案】C16、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近 1 年没有受到刑事

5、处罚或者重大行政处罚【答案】D17、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。A.B.C.D.【答案】C18、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C19、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C20、股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、律师事务所从事证券

6、法律业务，可以为下列（）事项出具法律意见。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、证券公司内部评级管理的基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】D24、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。A.集合竞价的所有交易以不

7、同价格成交，然后进行集中撮合处理B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】A26、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C27、货币政策的信用传导机制通过()。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、货币乘数指（）。A.基础货币和货币

8、供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】A29、（2020 年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（）定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C30、（2019 年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）A.B.C.D.【答案】D32、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和

9、服务的专业性公司B.沪深 300 指数由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成，以综合反映沪深 A 股市场整体表现C.沪深 300 指数由沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深 300 指数以“点”为单位，精确到小数点后 2 位【答案】D33、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币 1 亿元B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施C.具有证券结算服务所必需的场所和设施D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A

10、34、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B35、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.份额B.固定股息C.市值D.面值【答案】D36、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B37、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】A38、如果发行的证券化产

11、品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D39、港股通股票包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C40、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】B41、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于 5 亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于 70%C.经营集合资产管理计划业务达 1 年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿元人民币或等值外汇

12、资产【答案】A42、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。A.外国债券-日本债券B.外国债券-欧洲债券C.欧洲债券-亚洲债券D.欧洲债券-日本债券【答案】B43、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D44、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】D45、（2021 年 12 月真题）关于上市公司直接

13、融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、（2018 年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10B.上一交易日结算价格的10C.上一交易日最高价的2D.上一交易日结算价格的2【答案】B48、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】B49、私募基金合格投资者的标准是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.B.C.D.【答案】B