湖北省2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库及年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价【答案】D3、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A4、证券投资基金存在的风险主要有（

2、）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、在 SETS 系统交易的证券必须符合的条件是（）A.B.C.D.【答案】A6、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A7、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券

3、【答案】C8、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C9、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列有关资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C12、（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】C13、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。A.上

4、市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D14、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】B15、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分

5、公司或深圳分公司D.证券经纪商【答案】D16、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】A17、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C19、下列关于我国发行公募 REITs 产品要求的特征说法错误的是（）A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目

6、，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%【答案】D20、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B21、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。A.不可以记名B.不允许在流通市场上交易C.不能自由转让D.发行对象是一些特殊机构或个人【答案】A22、投资者在开放式基金（）

7、申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。?A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C23、下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B24、影响股票投资价值的内部因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C25、（2020 年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不

8、属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】C26、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D27、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【答案】A28、（2020 年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通

9、股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.面值B.固定股息率C.市值D.净值【答案】A31、金融市场功能包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A32、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B33、刘某是 S 公司的股东，所持有的股票的账面价值为 200 万元，2018 年 12月 31 日，S 公司对每 10 股送 2 股的

10、形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。A.220B.240C.200D.180【答案】C34、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B35、2020 年 6 月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（）须及时将冻结的资金或证券解

11、冻。A.证券交易所B.场内交易员C.证券经纪商D.中国结算公司【答案】C38、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B39、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破 H 的。A.B.C.D.【答案】D40、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获

12、取规模效应【答案】A42、下列属于货币政策手段的是()。A.调节税率B.发行国债C.再贴现政策D.增加财政支出【答案】C43、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】C44、（2018 年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C45、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券交易所的组织形式大致可以分为()。A.B.C.D.【答案】D49、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】B50、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】A