湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D2、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B5、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初

2、与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B8、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D11、以下属于遗产规划内容的有

3、()。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当

4、经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C14、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.

5、B.C.D.【答案】C17、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B18、某公司在未来每期支付的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A20、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D21、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案

6、】D22、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A23、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D24、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A25、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应

7、当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A28、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A29、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B30、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D33、某一时刻黄金的现货价格是每盎司 1200 美元

8、，1 年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是 2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1 年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】A34、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C36、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指

9、数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C38、证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D42、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、

10、B.、C.、D.、【答案】B45、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D46、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D47、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D50、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B