湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A2、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的

2、价值链。A.B.C.D.【答案】A4、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】D5、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D6、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B

3、11、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C12、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D13、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A14、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B15、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D16、从个人理财生命周期的

4、角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D17、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A18、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很

5、少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C19、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B21、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A22、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.

6、、【答案】B23、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、

7、【答案】C29、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C30、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D32、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A33、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C34、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服

8、务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B36、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。A.B.C.D.【答案】B38、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B40、下列关于时间价值与

9、利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D41、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】D42、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D43、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D44、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于统计推断的参数估计。说法

10、正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C46、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D47、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C48、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A49、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A50、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D