湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A6、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1

2、 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A7、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B8、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A9、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A12、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、I

3、IIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D13、不同的人由于（）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A17、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C19、如果股票

4、市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A22、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A23、对于

5、个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D24、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D26、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D27、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、

6、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A30、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D31、

7、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A37、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺

8、（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B39、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】B40、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C42、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D43、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策

9、原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C44、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C48、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A50、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D