甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc
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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案库与答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、(2018 年真题)有限责任公司设立董事会的,董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由()以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110【答案】B3、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者
2、违法所得不足 3 万元的,处以()万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A4、(2020 年真题)针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,以下关于科创板交易创新机制表述错误的是()。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%,新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市 5 个交易日后,股票的涨跌幅放宽至 20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A5、在上市公司收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C6、证券公司净资本或
3、者其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,可以对证券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D7、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.50%B.100%C.30%D.500%【答案】B8、以下关于主办商的内容正确的是()。A.B.C.D.【答案】C9、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守()的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、中华人民共和国证券法对股份有限公司申请股票上市的要求中规定,拟上
4、市公司股本总额不少于人民币()万元。A.5000B.2000C.3000D.1000【答案】C11、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是()。A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况【答案】B12、下列各项,不属于债券存续期间重大事项的是()A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外
5、部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的 5%【答案】D13、按照上海证券交易所交易规则的规定,关于申报价格最小变动单位的表述,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B15、按照刑法第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处
6、5 年有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上 10 万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】A16、首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】B17、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日至本年度 5 月 1 日D.进行行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标【答
7、案】D18、中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为 a(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大类 11 个级别,下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有()。A.B.C.D.【答案】B19、根据证券公司风险控制指标管理办法,下列关于净资本的说法、正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A20、(2016 年真题)某公司擅自公开发行证券,非法所募资金 1 亿元,则对其处罚的金额可以是()。A.1 万元B.10 万元C.200 万元D.1000 万元【答案】C21、(2017 年真题)根据中国证券业协会诚信管
8、理办法的规定,处分处罚信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处()A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B23、(2019 年真题)公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额()以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D24、证券公
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