甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C2、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B3、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D4、假设王先生有现金 10

2、0 万元，按单利 10%计算，5 年后可获得（）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】B5、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C7、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D9、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、在进行上市公司调研时通常遵

3、循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D11、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D12、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D16、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D17、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A

4、.B.C.D.【答案】A18、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C19、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A22、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C23、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货

5、平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C26、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A27、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B28、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天

6、的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B29、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C32、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A33、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B34、以转移或防范

7、信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A35、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B36、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A37、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-

8、DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C39、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A40、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C42、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A45、宏观分析中的经济先行指标是指

9、（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B46、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】C47、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D48、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A49、（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】B50、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C