湖北省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、（2018 年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、报价系统的主要特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D

2、5、（2021 年真题）根据我国证券公司监督实践，以（?）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】D6、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B7、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】D8、下列属于货币市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国

3、基金业协会D.中国人民银行【答案】A10、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D11、下列关于债券基金的说法不正确的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金适合于稳健型投资者C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降D.在我国，根据规定，80以上的基金资产投资于债券的，为债券基金【答案】C12、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（）。A.B.C.D.【答案】C13、张某购人 A 公司 32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】A14

4、、下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（）。A.拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立B.拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立C.拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立D.认购通过其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管【答案】D15、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答

5、案】B16、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A.15 个工作日 3 个月B.20 个工作日 4 个月C.15 个工作日 5 个月D.20 个工作日 6 个月【答案】D17、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、股票

6、具有的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、表示期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】B21、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C23、

7、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D24、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A25、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.

8、13B.25C.35D.15【答案】C26、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.30B.50C.60D.80【答案】D28、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%【答案】B29、证券市场融资活动的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】A30、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价 3812.87 点，当年 9 月份到期的

9、沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C31、（）负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A32、1982 年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期

10、货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】B33、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C34、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、（2019 年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会

11、C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B36、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、丙公司是一家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法人股D.政策股【答案】C38、()应当采用代销方式发行。A.B.C.D.【答案】B39、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答

12、案】C40、基金信息披露大致可分为（）。A.B.C.D.【答案】C41、证券市场的形成得益于()。A.B.C.D.【答案】B42、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D44、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】B45、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B46、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B47、下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50【答案】C48、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】A