甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当

2、流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善【答案】D2、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满 6 年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾 3 年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿【答案】B3、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地

3、中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】B4、证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】A5、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（）A.放宽涨跌幅限制B.引入盘后固定价格交易C.收紧涨跌幅限制D.调整单笔申报数量【答案】C6、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D8、期货交易管理条

4、例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C9、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应

5、当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C10、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A11、下列关于挂牌公司转板上市的描述，错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在

6、精选层连续挂牌 3年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】B12、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】B13、董事会中的职工代表的产生方式有()。A.B.C.D.【答案】A14

7、、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C15、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。A.B.C.D.【答案】B17、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

8、C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C18、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。A.B.C.D.【答案】C19、（2016 年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。?A.30B.60C.90D.180【答案】C21、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造

9、成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】A22、期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员【答案】D23、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式

10、的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D24、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】B25、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】A26、证券公

11、司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】C28、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】C29、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具

12、由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定 1 名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B30、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（）。A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿D.停业整顿的期限不超过 3 个月【答案】D31、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A

13、.B.C.D.【答案】D32、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定_，以_的名义单独立户管理。（）A.证券公司，每个客户B.商业银行，每个客户C.基金银行，证券公司D.证券公司，商业银行【答案】B33、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月【答案】A34、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过 3 年D.股份有限公司董事会成员可以为

14、11 人【答案】A35、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A37、期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A.过程中B.之后C.之前D.之后 1 个月【答案】C38、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、公司的经营范围由()规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会【答案】C40、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公

15、司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B41、以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】C43、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A.重大行政B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理【答案】A44、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资

16、产重组D.破产清算【答案】A45、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C47、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.【答案】D48、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A49、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C