湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A3、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C4、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B5、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定

2、的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B8、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A9、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈

3、话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C11、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、投资

4、顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A16、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C18、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、信用评分模型是分析借款人信用风

5、险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A22、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D23、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D24、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D26、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.0

6、0 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A27、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A31、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标

7、C.长期目标D.永久目标【答案】C32、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C34、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B36、证券公司的证券投资顾问服务收费模式有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只

8、有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A38、技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】D40、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A

9、.B.C.D.【答案】B42、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D43、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C44、关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D47、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】D49、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B