湖南省2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库附年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B2、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】B3、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.

2、检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C4、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】A5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A6、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】D7、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者

3、期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C8、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】A9、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一

4、机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C11、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3B.2C.5D.1【答案】B12、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.20

5、05 年 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C13、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B14、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为 3 年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A1

6、5、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A.期权合约B.期货合约C.交割合约D.商品期货合约【答案】B16、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C17、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 个B.3 个C.2 个D.1 个【答案】C18、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权

7、限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C19、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5B.10C.20D.30【答案】D20、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】A21、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者

8、单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B22、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C23、根据期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】D24、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公

9、司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B25、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】A26、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】D27、证券公司应

10、当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D28、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.中国证监会B.期货交易所C.监控中心D.中国期货业协会【答案】C29、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B30、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者

11、协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C31、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D32、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5

12、万元以下罚款【答案】C33、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A34、2015 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A35、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100

13、 股)。当标的股票价格为 103 美元股，期权权利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C36、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B38、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥

14、补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】D39、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】A40、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A41、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客

15、户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B42、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B4

16、3、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B44、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C45、期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】C46、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日

17、起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.从业人员所在机构C.中国证监会及其有关派出机构D.期货交易所【答案】C47、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】B48、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的

18、全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D49、下列是专业投资者的是（）。A.北京某公司最近 1 年末净资产 5000 万元，金融资产 2000 万元，1 年证券投资经验B.深圳某公司最近 1 年末净资产 2000 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验C.上海某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验D.成都某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1500 万元，1 年证券投资经验【答案】B50、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结

19、算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.公正B.独立C.审慎D.及时【答案】BCD2、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规.规章.政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大

20、财务支出.投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项【答案】ACD3、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾 5 年不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.董事B.监事C.高级管理人员D.总经理【答案】ABCD4、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的B.

21、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的【答案】BCD5、中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（）A.做出惩戒决定的日期B.违反自律规则的事实和证据C.提起申诉的权利、期限D.惩戒结论和依据【答案】ABCD6、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。A.了解投资者的财务状况B.客观的告知投资者期货投资的特点C.诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D.缴纳服务保证金【答案】AC7、客户甲将 1000 万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金 100 万元，期货公

22、司和客户应当通过（）A.期货公司自有资金账户B.客户登记的期货结算账户C.期货交易所专用结算账户D.期货公司备案的期货保证金账户【答案】BD8、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（）A.查阅.复制与被检查事项有关的文件.资料B.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释.说明C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易.结算及财务数据【答案】ABCD9、中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人B.副总经理C.总经理D.首

23、席风险官【答案】BCD10、期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于()起 10 个工作日内向中国期货业协会报告。A.调查终结之日B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日C.处分决定作出之日D.处分决定书送达之日【答案】BC11、期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。A.专业技能B.专业知识C.投资经验D.职业道德【答案】ABD12、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A.变更法定代表人申请书B.股东会关于变更法定代表人的决议文件C.拟任法定代

24、表人任职资格证明D.中国证监会派出机构规定的其他材料【答案】ABC13、下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述，正确的有（）。A.控制金融期货结算业务风险B.平等对待本公司客户.非结算会员及其客户C.建立风险隔离机制和保密制度D.谨慎.勤勉地办理金融期货结算业务【答案】ABCD14、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】ABCD15、期货公司的首

25、席风险官的职责包括（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査B.对期货公司的风险管理进行监督检査C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告E【答案】ABC16、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。A.谈话B.提示C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.记入信用记录【答案】ABD17、资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）A.投资项目被列入国家发展和

26、改革委员会发布的淘汰类产业目录B.投资项目违反国家产业政策C.投资项目违反国家环境保护政策要求D.通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目【答案】ABCD18、下列（）情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；B.金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投

27、资者。C.金融资产不低于 200 万元或者最近 2 年个人年均收入不低于 20 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。D.最近 2 年末净资产不低于 2000 万元，最近 2 年末金融资产不低于 1000 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；【答案】AB19、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）A.期货交易所自有账户中的资金B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D.属于期货交易所自有的有价证券【答案】BC20、若期货公司申请修改（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。A.客户姓名或者名称B.客户有效身份证明文件号码C.客户期货结算账户户名D.客户的家庭住址【答案】ABC