湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D3、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D4、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元

2、，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A5、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、公司分析的主要内容不包括（）。A.基

3、本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D12、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B14、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C16、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A17、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A

4、.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】D18、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A20、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A22、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B23

5、、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D24、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C26、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C27、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下列关于现值和终值的说法中

6、正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C31、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A33、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，

7、从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B34、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B35、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A36、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i

8、 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C37、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于债务管理的说法中，错误的是()。A.负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况B.偿债本息支出作为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的C.对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资D.平均负债利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能

9、力以及考虑债务重组的可能性【答案】C39、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A42、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D43、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【

10、答案】C44、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A48、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C49、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C50、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B