湖北省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币 1 亿元B.所筹资金用途符合国家产业政策C.最近 3 年平均可分配净利润足以支付债券 1 年的利息D.最近 3 年没有重大违法违规行为【答案】A2、独立衍生工具的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【

2、答案】C4、证券投资基金的主要特点表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012

3、年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C7、下列有关资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【答案】A9、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，

4、向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A10、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（）。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】B12、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A13、一次足额发行或限额内分期发行金融债券

5、，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A15、在风险管理中，风险识别包括的环节有（）。A.B.C.D.【答案】B16、企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。A.30B.40C.50D.60【答案】D17、

6、基金资产不能运用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B18、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D19、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】D20、以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D21、我国开放式基金于（）估值，并于（）公告份额净值。A.每个交易日，不晚于下个交易日B.每周五，当日

7、C.每个交易日，当日D.每周五，两日后【答案】A22、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D23、下列属于我国证券业从业人员资格管理办法所称的从事证券业务的专业人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.利息税前扣除C.无管理决策权D.无固定赎回期限【答案】D27、下列关于债券对话

8、报价的说法，正确的是()。A.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价B.对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价C.对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式D.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价【答案】A28、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】B29、下列关于交易结算的说法中，错误的是（）。A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的

9、清算与交收B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果【答案】D30、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】C32、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】C33、若商业银行的法定存款准备率为 6，客户提取现金比率为 10，超额准备率为 9，则可求出货币乘数为()。A.4.4

10、B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A34、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A35、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C36、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.B.C.D.【答案】D38、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】D39、伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（）。A.B

11、.C.D.【答案】A40、沪股通股票以（）报价和交易。A.美元B.港币C.欧元D.人民币【答案】D41、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A42、以下属于中央银行负债业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B44、下列关于不动产投资信托基

12、金说法错误的是（）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】D45、股份公司的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】B46、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股B.B 股C.A 股D.H 股【答案】A47、IOB 系统的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A48、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、下列关于基金销售服务费的说法，错误的是()A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D50、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D