甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A4、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳

2、选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】D5、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B7、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D8、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A

3、.、B.、C.、D.、【答案】A10、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A11、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D13、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.10

4、00D.1500【答案】D15、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B16、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B17、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B18、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B19、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、下列关于流动性原则说法错

5、误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A22、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D23、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D25

6、、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】B27、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A28、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A30、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性

7、资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D31、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B34、下列不属于影

8、响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C35、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D36、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、控制流动性风险的主要做法包括（）。

9、A.B.C.D.【答案】A41、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D47、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D48、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A49、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A50、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C