湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C2、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、教

2、育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A4、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D5、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D6、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D9、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A

3、.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C10、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D11、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B14、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B15、根据葛兰威尔法则

4、，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以

5、证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D19、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D20、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、采用信用衍生工具缓释信用风险需满

6、足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C27、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A28、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A30、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于教育内

7、容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A33、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C34、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D35、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT

8、5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C36、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B38、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C39、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析

9、支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D40、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C42、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D43、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.

10、投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C44、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、（）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D47、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C49、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A50、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C