甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法；中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构【答案】B2、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C

2、.D.【答案】A3、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D6、（2016 年真题）下列选项中，属于股东会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规

3、披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C8、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】C9、根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】D10、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.B.C.D.【答案】C11、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。A.

4、B.C.D.【答案】D12、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】A13、（2020 年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（）。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.具备任职条件的高级管理人员不少于 30 人C.具有期货从业资格的人员不少于 3 人D.有合格的经营场所和业务设施【答案】D15、根据证券经纪人管理

5、暂行规定的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、(2019 年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东【答案】D17、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、（2020 年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.独立董事B.合规总监C.董事长D.首席风险官【答案】D19、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 35 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.

6、没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】D20、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D23、(

7、2019 年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东。A.10B.30C.50D.70【答案】C24、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、(2019 年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D26、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处 5 年以下有期徒

8、刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】D27、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C28、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。A

9、.、B.、C.、D.、【答案】D31、期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A32、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C33、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、(2019 年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的

10、是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C36、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告【答案】C37、（2020 年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户【答案】C38、(2019 年真题)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B39、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券()A.、B.、C.、D.、【答案】B40、取得（）后，证券经纪人方可

11、执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D41、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()A.对客户买卖股票承诺收益B.接受客户全权委托代理其买卖证券C.为客户提供融资融券信用交易服务D.将证券营业部承包给他人经营【答案】C42、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】B44、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D45、（2020 年真题）根据证券公司流动性风

12、险管理指引，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B46、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5 个B.7 个C.10 个D.12 个【答案】B47、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A48、向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过 300 人的特定对象C.累计超过 200 人的特定对象D.累计超过 100 人的特定对象【答案】A49、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】C50、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】A