甘肃省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

《甘肃省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、风险限额管理有（）等环节。A.B.C.D.【答案】A2、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】B3、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券经纪业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券

2、投资咨询业务【答案】D6、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、金融风险的度量包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.审定总经理提出的工作计划C.根据需要决定专门委员会的设置D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告【答案】D9、（2019 年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B10、（2018 年真题）如果某可转换债权类面额为 1500 元，规定其转换价格为30 元，则转换比例为（）

3、。A.20B.30C.40D.50【答案】D11、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D12、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采用现金方式分红【答案】C13、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机

4、构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A14、证券交易所任总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A15、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C16、（2021 年真题）下列

5、关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A17、（2019 年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C18、根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。A.经济资本B.实收资本C.净资本D.账面资本【答案】C19、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】A20、证券市场监管的经

6、济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、（2019 年真题）风险转移可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（）是指一笔数额较大的证券交易通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【答案】B23、风险识别是指（）的过程。A.B.C.D.【答案】D24、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】A25、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5

7、亿元；5 亿元B.3 亿元；5 亿元C.3 亿元；8 亿元D.5 亿元；8 亿元【答案】D26、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D27、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】D28、从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.A.汇

8、率互换B.货币互换C.利率互换D.信用违约互换【答案】C29、下列关于风险分散说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、关键风险指标一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（）。A.联邦金融机构检查委员会B.各州政府C.储蓄机构监管署D.货币监理署【答案】D32、区域性市场投资者可以是下列哪些？（）A.B.C.D.【答案】C33、证券服务机构包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】C34、我们通常所说的道琼斯指数是指（）。A.道琼斯工业股价平均数B.NASDAQ 市场及其指

9、数C.金融时报证券交易所指数D.道琼斯股价综合平均数【答案】A35、商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】D38、根据深圳证券交易所创业板

10、交易特别规定，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C39、货币市场基金的投资对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A40、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.I、IVB.、IIIC.I、IVD.I、【答案】A41、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B42、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.向不特定对象发

11、行股票或向特定对象发行股票不超过 200 人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】A43、根据中华人民共和国保险法规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平【答案】B45、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。筹资者的资信资金的使用方向市场利率变化债券的变现能力A.B.C.D.【答案】B46、A 公司今年的息

12、税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，资本性支出为 55 万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310B.340C.400D.440【答案】A47、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】C48、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制定有效的流动性风险应急计划。A.公司战略发展B.收益来源结构C.压力测试结果D.风险来源结构【答案】C49、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.、B.、C.、D.、【答案】A50、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A