湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券交易所总经理的职能包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金【答案】C4、上证 50ETF 期权、沪深 300ETF 期权、沪深 300 股指期权的行权方式是（）。A.都

2、是欧式B.都是美式C.都是百慕大式D.前两个是欧式，沪深 300 股指期权是欧式【答案】A5、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A6、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】A7、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A8、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.B.C.D.【答案】A9、从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以

3、上，是最大的单个衍生品种类.A.汇率互换B.货币互换C.利率互换D.信用违约互换【答案】C10、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A12、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】C13、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D14、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息

4、报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C15、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】C16、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C17、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、下面关于对于公司制证券交易所的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、鼓励具备以下（）条件的资信评级机构开展证券评

5、级业务。A.B.C.D.【答案】B20、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】C21、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证 100 指数B.中证 200 指数C.中证 500 指数D.中证 800 指数【答案】C22、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】B23、地方政府专项债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年B.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年C.1 年、3 年、4 年、7 年、10 年D.1 年、2

6、年、3 年、5 年、7 年、10 年【答案】D24、个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A25、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、（2019 年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B27、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场 权益市场B.级市场 二级市场C.国际金融市场 国内金融市场D.证券市场 非证券金融市场【答案】C28、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A

7、.B.C.D.【答案】D29、结构化金融衍生产品是（）。A.B.C.D.【答案】B30、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】B31、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】B32、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）A.使用权B.所有权C.物权D.债权【答案】B33、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。A.10B.15C.20D.30【答案】D34、（）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利

8、的大公司所发行的普通股。A.普通股B.绩优股C.成长股D.蓝筹股【答案】D35、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】B36、金融期货的基本功能有()。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能A.B.C.D.【答案】B37、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C38、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券投资基金业协会成立于（）年 7 月。A.2012B.2009C.201

9、0D.2011【答案】A40、（2018 年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12 个小时B.18 个小时C.24 个小时D.36 个小时【答案】C42、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。A.资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以来，在短短 30 余年的时间里得到快速发展B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级

10、别【答案】C43、（2021 年真题）证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（?）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A45、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】C46、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B47、（2019 年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】D48、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、以下关于欧洲债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、（2018 年真题）从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C