湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】D2、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A3、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案

2、】D6、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A8、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C10、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、I

3、II、IVD.II、III、IV【答案】A12、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C13、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A14、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D15、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取

4、的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A17、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B18、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B20、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】B21、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、信用评分模型是分析借款人信

5、用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A23、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D26、证券市场的供给主体包括

6、（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C29、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D30、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B31、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以

7、把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A32、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B33、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、下列说法正确的是（

8、）。A.B.C.D.【答案】B36、每股股利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C37、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A40、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A42、以下属于投资收益分析的比率包括（）。

9、A.B.C.D.【答案】C43、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A44、使用财务报表的主体可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D