湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D2、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A3、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B5、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析

2、D.公司财务分析【答案】D6、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A7、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A8、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D10、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、关于利率风险的类型及其表

3、现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B13、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A15、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B18、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所

4、有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C19、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B20、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A21、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A22、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B23、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面

5、C.口头或书面D.口头和书面【答案】B24、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D25、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20

6、年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值 27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出 1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A26、下列关于主要条款分析法和比率分析法的

7、比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A28、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C29、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37

8、万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A33、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D35、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.

9、D.【答案】B37、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B38、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D41、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C42、税务规划的原则包括()。A

10、.、B.、C.、D.、【答案】C43、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B46、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C48、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C49、证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D