湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性【答案】A2、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B3、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于退伙的说法，正确的是（）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经 1/2

2、 合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前 5 日通知其他合伙人【答案】C5、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】A6、全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（）报告。A.董事会B.主办券商C.全国股转公司D.证监会【答案】C7、上市公

3、司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】C8、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【

4、答案】B9、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A11、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性【答案】C13、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时

5、报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】C14、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C15、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D16、证券公司从事自营业务的主要目的是（）。A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】C17、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销

6、合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、(2019 年真题)证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D19、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%

7、，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D20、（2017 年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C21、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员()的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评【答案】A23、下列关于客

8、户沟通的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、根据证券法，下列关于投资者保护的说法,错误的是().A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】B25、证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券

9、登记结算机构的损失。A.B.C.D.【答案】D26、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D27、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可

10、以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起 15 个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】A29、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A30、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续

11、风险控制措施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、（2017 年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】A33、（2020 年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户【答案】C34、下列各项中，不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式

12、和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】B35、根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C36、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现

13、盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90B.80C.60D.50【答案】B37、证券投资咨询业务的界定包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C39、关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报

14、告签署书面确认意见B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】C40、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】C41、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C42、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元

15、，则中国人民银行应对其采取（）的处罚措施。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C43、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】A44、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.B.C.D.【答案

16、】B45、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A46、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D47、下列说法中错误的是（）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】D48、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B49、(2019 年真题)下列说法中正确的是（）。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B50、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C