湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷).doc

《湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷).doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有

2、关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】D2、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、（2018 年真题）背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】A5、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应

3、该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B6、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A7、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】D8、A 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负

4、责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】C9、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 3 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让【答案】B10、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务

5、且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000 万 5000 万B.5000 万 8000 万C.8000 万 1 亿D.1 亿 5 亿【答案】D11、主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金【答案】D13、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.B.C.D.【答案】C14、同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的

6、保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性【答案】A15、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B16、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列选项中，说法正确的是()。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融

7、券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B18、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。A.B.C.D.【答案】A19、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、基金托管人

8、应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B21、根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。A.十B.二十C.四十D.三十【答案】D22、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、

9、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】D23、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C24、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司 A 某利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B

10、.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A 某使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A 某利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C25、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 个工作日B.30 个工作日C.1 个月D.3 个月【答案】A26、收购要约约定的收购期限为()。A.10 日30 日B.10 日45 日C.30 日45 日D.30 日60 日【答案】D27、国务院证券监督管理机构对治

11、理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D28、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】C29、财务顾问主办人应当满足（）个月无违反诚信的不良记录。A.12B.24C.36D.48【答案】B30、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措

12、施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、（2018 年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C33、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B34、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D

13、.终身【答案】D35、下列有关公积金的说法，正确的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 10%以上的，可以不再提取【答案】B36、根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C37、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。A.B.C.D.【答案】A38、经证监会核准可依照上市公司并

14、购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、清算人未依照合伙企业法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院【答案】A40、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】D41、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、资产管理业务的基本要求不包括（）。A.勤勉

15、尽责B.客户利益至上C.审慎经营D.业务融合【答案】D43、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】C44、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司

16、应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】C45、（2017 年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】C46、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 日B.5 日C.15 日D.30 日【答案】C47、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事

17、会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C49、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C50、（2018 年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.B.C.D.【答案】B