湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关试年证券从业之金融市场基础知识通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为 0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为 30 个标位【答案】B2、可以参与发行人的经营决策的是()。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B3、国外学者认为股价变动要比经

2、济景气循环早（）。A.35 个月B.46 个月C.12 个月D.23 个月【答案】B4、银行业及银行信贷的特征不包括（）。A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用【答案】B5、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.1 个月【答案】C6、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的 35B.承销团乙类成员最高限额为当期的 25C.承销团甲类成员最高限额为当期的 30D.承销团乙类成员最高

3、限额为当期的 30【答案】C7、目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C8、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】B9、关于次级债务，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、A 公司的每股市价为 8 元，每股销售收入为 10 元，则 A 公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A

4、11、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A13、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D14、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。

5、A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】C15、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、（2021 年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B17、（2019 年真题）通过证券交易所进行的融资属于（）。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】D18、地方政府专项债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年B.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年C.1 年、3 年、4 年、7 年、10 年D.1 年、2 年、3 年、5 年、7

6、年、10 年【答案】D19、以下不属于我国场外市场的是（）.A.区域性股权交易市场B.券商柜台交易C.私募基金市场D.创业板市场【答案】D20、（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.回售交易D.期货交易【答案】D21、银行业金融机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、（2021 年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B23、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，

7、督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A24、（2021 年真题）下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】B26、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A27、全国外汇调剂中心于（）年 6 月 1 日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C28、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当前收益率B.到期收

8、益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】C29、中央政府发行的国债的目的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列属于证券投资基金技术风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销【

9、答案】B33、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】A35、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答

10、案】A36、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A37、中央政府发行的国债，主要用途有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D39、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。A.B.C.D.【答案】C40、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 97 元，按 30/180 计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.9

11、7.90D.98.05【答案】C41、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】A42、基金份额持有人的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列关于契约型基金与公司型基金的区别，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、我国公司获得利润的分配顺序为（）。A.B.C.D.【答案】B45、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。A.10B.15C.20D.30【答案】D47、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.3 亿元【答案】B48、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B50、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券承销与保荐业务【答案】A