湖南省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务基础试题库和答案要点.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务基础试题库和答案要点基础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于供给弹性的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、以下属于营运能力分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、技术分析方法分类中含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、当()时，投资者将选择高值的证券组合。A.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率B.市场的实际预期收益率小于无风险利率C.预期市场行情上升D.预期市场行情下跌【答案】C5、白噪声过程满足的条件有（）。A.B.C.D.

2、【答案】C6、行业分析的主要任务包括:（）。A.B.C.D.【答案】D7、择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。A.卖出清仓；买入持有；高抛低吸B.买入持有；卖出清仓；高抛低吸C.卖出清仓；买入持有；高吸低抛D.买入持有；卖出清仓；高吸低抛【答案】B8、下列属于一国国际储备的资产有（）。A.B.C.D.【答案】A9、公司财务比率分析包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果

3、的机构是（）。A.中国证监会B.证券交易所C.地方证券监管部门D.以上都不是【答案】B11、时间序列模型一般分为（）类型。A.B.C.D.【答案】B12、按投资决策的层次划分，股票投资策略可分为（）。A.B.C.D.【答案】C13、按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（）。A.B.C.D.【答案】C14、能够体现企业技术优势的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C16、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整.A.B.C.D.【答案】A17、债券现金流受以下哪些因素的影响（）。A.B.C.D.【答案】C18、假设在

4、资本市场中。平均风险股票报酬率为 14%，权益市场风险溢价为4%，某公司普通股值为 1.5.该公司普通股的成本为（）。A.18%B.6%C.20%D.16%【答案】D19、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A20、下列各类活动中，属于广义金融工程范畴的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、关于产权比率，下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】D22、假设现货为 2200 点，按照 2000 点的行权价买入看涨期权，则此看涨期权的内在价值大约为（）点。A.0B.200C.2200D.2000【答案】B23、计算总资产周转率需查阅的财

5、务报表有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。A.B.C.D.【答案】C25、宏观经济分析的基本方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、以下关于期权时间价值的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、()是指宏观经济均衡时决定的实际国内生产总值大于充分就业时的实际国内生产总值，实际产出超过了潜在 GDP 的水平，推动了价格的上升。A.充分就业均衡B.低于充分就业均衡C.失业均衡D.通货膨胀均衡【答案】D28、根据股价异动规律，股价曲线运行的形态划分为（）。A.持续整理形态和反转突破形态B.多重

6、顶形和圆弧顶形C.三角形和矩形D.旗形和楔形【答案】A29、根据发布证券研究报告暂行规定证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事（）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.5%C.10%D.3%【答案】A31、解释利率率期限结构的市场分割理论的观点包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、以下属于政府完全垄断的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、

7、我国的国际储备主要由（）构成。A.B.C.D.【答案】A34、下列各项中，属于技术分析法的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于失业率的相关概念，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列各项中，属于企业资产价值评估方法的是（）。A.威廉模型B.葛兰碧法C.重置成本法D.夏普模型【答案】C37、一般来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（）A.B.C.D.【答案】A38、若多元线性回归模型存在自相关问题，这可能产生的不利影响包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、市政债的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、在强势有效市场中，下列描述正确的有（

8、）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列关于失业率和通货膨胀关系的说法，正确的有（）。A.I、II、B.I、C.I、II、D.、【答案】A42、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。A.证券研究报告发布抽查机制B.证券研究报告发布审阅机制C.证券研究报告发布定期送审机制D.证券研究报告发布不定期检查机制【答案】B44、一个口袋中有 7 个红球 3 个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到

9、的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。A.7/10B.7/15C.7/20D.7/30【答案】B45、当社会总供给大于总需求时,政府可实施的财政政策措施有（）。A.B.C.D.【答案】B46、按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（）。A.B.C.D.【答案】C47、关于我国的采购经理指数（PMI），下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、股票未来收益的现值是股票的（）。A.内在价值B.清算价值C.账面价值D.票面价值【答案】A49、采用自由现金流模型进行估值与（）相似，也分为零增长、固定增长和多阶段几种情况。A.套利定价模型B.资本资产定价模型C.红利(股利)贴现模型D.均值方差模型【答案】C50、波浪理论考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B