湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规全年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A2、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D3、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。?A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C4、在投

2、资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】B5、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书【答案】D7、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有

3、效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D8、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】A9、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于保荐业务的表述，正确的

4、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年 5 月 1 日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于 3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】A12、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证

5、券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D13、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近 3 年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D15、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按

6、照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D17、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?A.3B.5C.10D.15【答案】B18、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D19、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.

7、决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度【答案】D20、下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A22、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法，正确

8、的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C25、（2016 年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 10 倍以下D.1 倍以上 20 倍以下【答案】C27、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立

9、健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报

10、告观点相反的交易【答案】C28、(2019 年真题)根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D29、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D30、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A31、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不

11、得少于（）。A.10 年B.15 年C.20 年D.永久【答案】C32、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B33、股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C34、根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款A.省B.县C.市D.乡【答案】B35、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提

12、交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】C36、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B37、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A38、证券公司开展报价回购业务，应

13、当建立完备的（），确保风险可测、可控、可承受。A.B.C.D.【答案】C39、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.B.、C.D.、【答案】A40、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D41、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资

14、格的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C44、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于股份有限公司担保的

15、表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000 万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】D48、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国证监会【答案】D49、（2020 年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会【答案】D50、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】A