湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷A卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习试年证券从业之金融市场基础知识练习试卷卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C2、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，王某对自己的收入进行理财，先把部分钱存人银行后，用剩下的钱购人国债、基金、保险和证券，这种行为体现了股票的（）特征。A.价格波动性B.收益性C.风险性D.流动性【答案】C3、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D

2、.25%【答案】C4、股票是一种资本证券，属于（）。A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C5、金融远期合约的缺点包括().A.、B.、C.、D.、【答案】A6、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.B.C.D.【答案】A7、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】B9、一般来说商业银行发行金融债券应具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、以下属于中国人民银行

3、职责的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】C11、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（2020 年真题）根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.、B.、C.、D.、【答案】D13、货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A14、机构投资者主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品可以

4、自己独立开立产品账户B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品【答案】A16、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。A.B.C.D.【答案】D17、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B18、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产

5、品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】C20、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】B21、在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程中，其中的 C 表示的是（）。A.股票价格B.货币价格C.财富D.消费【答案】D22、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.133B.31

6、05C.32010D.102010【答案】C23、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D25、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】D26、（）是商业银行业务活动的总括反映。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B27、下列不属于利率期权合约基础资产的是（）。A.政府

7、债券B.股票指数C.欧洲美元债券D.大面额可转让存单【答案】B28、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C29、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】B30、基金管理人由依法设立的()担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【答案】D31、.以下不属于金融衍生品的是（）。

8、A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】D32、关于权证，以下说法错误的是（）。?A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C33、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D34、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。A.减少了交易对手暴露和操作风险B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性C.提高了衍生品市场的透明度D.定能阻止发生金融危机【答案】D35、质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押

9、品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、我国证券交易所的决策机构是（）。A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】C37、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B38、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素【答案】D39、（2020 年真题）根据上海证券交易所科创板

10、股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币 500 万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的首次公开发行股份的比例为 10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B40、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】C41、证券法规定的注册资本最低限额的标准有()。5000 万元2 亿元1 亿元5 亿元A.B.C.D.【答案】B42、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】D43、（2018 年真题）开放式基金

11、与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.【答案】B44、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C45、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C46、（）般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】A47、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】A48、关于权证，以下说法错误的是（）。?A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C49、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为 1%1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C50、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出 E1【答案】A