甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规强化训年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A.1B.3C.5D.10【答案】B2、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】D3、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风

2、险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B4、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。A.1；1000；1；500B.2；1000；2；500C.1；2000；1；500D.2；2000；2；500【答案】A5、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D6、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公

3、司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A7、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身

4、利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】C8、2015 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945A.79.44 元手B.79.69 元手C.79.62 元手D.79.37 元手【答案】A9

5、、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C10、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A11、下

6、列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D12、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】A13、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和

7、维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】D14、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】A15、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.

8、要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C16、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】D17、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】C18、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约B.商品期货合约C.外汇期货合约D.金融期货合约【答案】D19、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货

9、公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】B20、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利益优先；公平对待【答案】B21、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.

10、中国证监会或财政部【答案】C22、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】A23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B24、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A25、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约200

11、0 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元B.3000 万元C.2800 万元D.3100 万元【答案】C26、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A27、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结

12、算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月【答案】A28、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B29、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A30、有证据表明期货公司未能准确

13、确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.说明理由，并在 3 日内予以准确确认B.披露该信息，并在 3 日内予以准确确认C.相应增加负债金额D.相应核减净资本金额【答案】D31、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B32、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管

14、理【答案】A33、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B34、李某是 A 期货公司的客户。某日，李某收到 A 期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C35、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.

15、中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】A36、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】A37、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D38、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】C39、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】A40、李某发现近

16、段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A41、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

17、A.审慎监管B.利益最大化C.安全稳健D.诚实信用【答案】A42、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D43、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D44、根据期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会

18、【答案】A45、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B46、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D47、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提

19、交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C48、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A49、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C50、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】

20、B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被中国证监会立案调查D.期货从业人员被公安机关行政拘留【答案】BCD2、期货交易所因（）而解散。A.法定代表人变更B.会员大会或者股东大会决定解散C.章程规定的营业期限届满D.中国证监会决定关闭【答案】BCD3、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，()。A.不承担赔偿责任B.承担不超过 20的赔偿责任C.承担主要赔偿责任D.赔偿额不超过损失的 80【答案】CD4、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职

21、期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计 3 次被行业自律组织纪律处分【答案】ABCD5、证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则【答案】AB6、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元B.申请日前

22、 3 个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度D.近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚【答案】CD7、期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金D.中国证监会禁止的其他行为 E【答案】ABCD8、某期货公司注册资本为 1 亿元，其中甲公司出资 700 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C.期货公司不得向甲公司做出

23、最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】ABCD9、金融期货投资者适当性制度实施办法是根据（）制定的。A.期货公司监督管理办法B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.中国金融期货交易所业务规则【答案】ABCD10、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人（）。A.只能受期货公司委托B.可以接受期货公司支付的报酬C.可以是公民，也可以是法人D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任【答案】BCD11、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私

24、利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D.自觉抵制商业贿赂【答案】AB12、监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D.中国证监会规定的其他情形【答案】ABCD13、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商

25、品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A.永远不得从事金融期货业务B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】BC14、下列用语的含义正确的有（）。A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C.负债、流动负债.是指期货公司的对外负债，不含客户权益D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益【答案】AC

26、15、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。A.部门设置B.人员配置C.岗位责任D.风险管理制度 E【答案】ABCD16、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）A.资产管理计划清算报告B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书【答案】ABD17、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C.已按规定足额缴纳上一

27、年度保障基金D.保障基金总额足以覆盖市场风险【答案】BD18、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法包括（）.A.纪律惩戒B.执业行为准则C.后续职业培训D.从业资格考试【答案】ABCD19、2009 年 1 月 22 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009 年 2 月 4 日，监管机构就该公司 2008 年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告【答案】BD20、甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（）。A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存【答案】AC