甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc
《甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc(23页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、甘肃省甘肃省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、首席风险官向期货公司()负责。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】A2、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者()。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元,金融资产 300 万元,1 年证券投资经验B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元,金融资产 600 万元,2 年证券投资经验C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元,1 年以上证券投资经历D.邹女士最近 3 年个
2、人年均收入 20 万元,5 年以上证券投资经历【答案】C3、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D4、会员制期货交易所理事会会议至少()召开一次。A.每三个月B.每半年C.每一年D.每一个月【答案】B5、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述,错误的是()。A.专用账户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C6、下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是()。A.商品现货批发市场可以使用“期
3、货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A7、()应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A8、有权指定交割仓库的是()。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】D9、期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监
4、会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】A10、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C11、发生以下情形的,期货交易所应当解散()。A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B12、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手,成交价为 3000 元,某日该合约涨到4000
5、 元,小王下达交易指令,以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后,该合约上涨到 4400 元,甲以 4400 元的价格平仓,额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元,下列说法正确的是()。A.交易价格超出客户指令价位范围的,交易结果由期货公司承担,因此这 2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况,予以追认的,2000 元应当一半返还给客户C.2000 元属于下单员甲的智力成果,应归甲所有D.客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持【答案】D13、若期货交易所因
6、为章程规定的营业期限届满而解散,需要由()批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】B14、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下,允许张某进行期货交易,并从中获利 5 万元,该期货公司应受到的处罚是()。A.没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得,并处 10 万以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B15、期货公司可以接受以下()单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B16、某期货公司期货经纪业
7、务的客户权益总额为 30 亿元。根据相关规定,期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为 4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为 A 类,分类计算系数为 0.8。那么,该公司上述业务的风险资本准备为()。A.2 亿元B.1.2 亿元C.1.6 亿元D.0.96 亿元【答案】C17、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A18、申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务 3 年以上经验,并担任期货公司交易、结
8、算、风险管理或者合规负责人职务不少于()年。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B20、下列机构中有权指定交割仓库的是()。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A21、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于()年。A.5B.8C.10D.15【答案】A22、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当().A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B
9、.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D23、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是()。A.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【答案】A24、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C25、期货公司首席风险官应
10、当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官()不参加培训,或者连续 2 次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 次B.连续 2 次C.3 次D.连续 3 次【答案】B26、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A27、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.
11、协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C28、期货投资者保障基金的启动资金由()从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D29、关于理事长的职权,下列说法不正确的是()。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C30、下列关于客户交易指令下达的说法,错误的是()。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方
12、式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D31、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行()。A.制作、分配和发放B.分配、发放和管理C.制作、编码和分配D.编码、分配和管理【答案】B32、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 甘肃省 2023 期货 从业 资格 法律法规 考前 冲刺 模拟 试卷 答案
限制150内